信息化是当今世界经济和社会发展的大趋势，是推动经济社会变革的重要力量,是产业优化升级和经济发展方式转变的关键环节。推进***信息化战略，是贯彻落实科学发展观、深入开展创先争优活动、提升行业核心竞争力、推动行业跨越式发展、构建行业诚信体系、实现行业国际化的战略举措。因此，必须把推进行业信息化建设摆在突出位置，充分利用现代信息技术,全面提高行业信息化水平。

一、行业信息化建设的重要意义

***自恢复重建以来，一直重视信息化建设，从硬件投入、软件开发、人才培养等方面投入大量精力，为开展行业信息化建设奠定了基础。在行业管理和服务层面，形成了以***和地方协会两级网络平台为核心，覆盖***、***和非执业会员的信息化网络；初步建立了网上考试报名和成绩查询、网上注册、网上培训、网上业务报备和财务信息报送等七大应用体系，积累了网络化管理和服务的经验；初步建立行业诚信信息监控体系，基本实现执业信息的记录功能、诚信信息的披露功能和异常情况的提示功能。在***层面，行业信息化也有一定的进展。国内部分大型***采用具备一定功能的业务管理和内部管理软件，一些中小型***也逐步尝试采用一些相对简单的业务管理软件。与此同时，行业信息化建设与信息技术发展水平和行业发展要求相比，仍有相当差距。信息化理念落后，对推进信息化建设的重要性和紧迫性认识不足；信息技术应用水平不高，不能满足经济社会对行业管理和服务的需要；与国际同行差距较大，影响了***核心竞争力和国际化水平；信息化投入不足与重复建设并存，信息化建设进程缓慢；行业数据集成交换程度低，“信息孤岛”现象严重；信息化运维机制不健全，专业人才缺乏。

为了迎接信息化对行业发展带来的新机遇，创新行业发展模式，破解行业发展难题，推进行业跨越式发展，***“五代会”确定了大力推进行业信息化战略，并将其作为行业未来五年的核心任务和行业实现跨越式发展的战略支点。加快行业信息化建设是提升***核心竞争能力的关键环节。随着经济社会信息化水平的不断提高，***已经处在信息化的业务环境之中。加快信息化建设，发挥科技是第一生产力的作用，以信息技术提高***内部管理水平、以信息技术再造***业务流程、以信息技术保障***执业质量、以信息技术提升***服务价值，使信息技术成为***提升竞争能力的强力引擎，推动***核心竞争力不断提升。

加快行业信息化建设是提高行业管理和服务效能的根本抓手。行业恢复重建以来，行业人员规模、机构规模、收入规模都有了翻天覆地的变化，传统的管理和服务手段越来越难以适应行业日新月异的发展要求。加强行业信息化建设，以信息化对行业管理和服务理念进行更新，以信息化对行业管理和服务范围进行拓展，以信息化对行业管理和服务的方式进行完善，以信息化对行业管理和服务的流程进行优化，真正实现行业管理和服务的科学化和精细化，提高行业管理和服务的效能。

加快行业信息化建设是实现行业国际化的重要途径。凭借我国***的后发优势，充分借鉴国际***信息化发展成果，建设国际领先水平的信息基础设施、应用体系和支撑体系，打造适应国际化要求的大型***业务管理和内部管理平台，提高承接国际业务胜任能力，适应国际化的业务环境，推动行业国际化战略实现跨越式发展。

 加快行业信息化建设是提高行业服务 国家建设能力的强大支撑。加强行业信息化建设，不仅能够提升行业经济鉴证和管理咨询等服务能力，而且能够为宏观经济运行和政策制定提供参考和依据，发挥行业在宏观经济管理中的“智库风标”和“参谋助手”作用，将行业数字资源转换为经济监督资源、社会诚信资源、智力支持资源，更好地服务于国家建设。

二、行业信息化建设的指导思想、总体目标和建设原则

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧扣经济社会发展脉搏,坚持以行业发展实际需求为导向引领信息化，提升***核心竞争力；以优化行业管理和服务理念、方式和流程为重点发展信息化，提高行业管理和服务效能；以加大信息化基础设施投入和深化应用为重点推进信息化，实现行业信息化国际水平；以改革创新和管理变革为动力普及信息化，提高服务国家建设的整体能力。

（二）总体目标

用现代信息技术全面装备***。充分利用现代化信息技术，实现行业信息化基础设施基本完善，应用体系广泛使用，信息系统互联互通，信息资源充分共享。具体来讲，到2015年，***和地方协会信息基础设施达到国际水平，建成功能完善和服务优异的综合信息网站、行业管理和服务平台，全面实现网上办公和网上审批；大型***信息基础设施达到国际水平，各应用软件的功能完善程度和对业务的覆盖幅度与国际会计公司趋于一致；中小型***建立起门户网站，普遍采用功能健全的审计软件执行审计业务。

（三）建设原则

“四统一”原则。统一规划，全行业统一进行顶层设计和规划，确保信息化建设的科学方向。统一标准，全行业统一设计数据交换、核心应用、硬件配置、人才素质等方面的相关标准。统一架构，行业信息化建设是以***应用架构为核心，以地方协会应用架构为枢纽，以***应用架构为基础的整体系统。统一实施，按照行业信息化建设总体方案的统一要求，有组织、有步骤、有措施、有评价地稳步实施。

流程再造原则。要在充分研究行业业务流程的基础上，在信息技术更新升级的背景下，按照全面、科学、创新、提升的原则，重新思考并彻底优化有关流程，改造和升级行业管理和服务以及事务所内部管理和业务执行流程，形成流程便捷、符合标准、易于操作的行业业务流程。

国际化原则。行业信息化建设要始终以国际水平为标杆，瞄准国际先进理念、先进技术、先进应用、先进系统，不断消化、不断吸收、不断完善、不断拓展、不断创新，为中国***“走出去”提供支持，为中国企业“走出去”提供保障，服务国家经济发展方式转变。

分类指导原则。行业信息化建设要对不同类型的***，进行分门别类的指导。一是已加入国际网络的大型***，在本地化和安全性的基础上，使用或借鉴使用国际网络的应用系统。二是其他具有证券期货资格的大型***，使用或借鉴使用***遴选和推荐符合国际标准的应用系统，或按照大型***信息化架构要求自行开发和定制符合国际标准的应用系统。三是对于中小型***，将由***遴选和推荐符合国际标准的应用系统。

互联互通原则。行业信息化建设涉及***、地方协会、大中小型***等不同主体的不同应用系统，各个系统在数据和应用上相互补充、相互完善、相互制约、相互验证，要始终坚持不同系统之间的互联互通，实现硬件资源的共享、软件系统的互联、数据资源的互通、共性与个性的结合，解放“信息孤岛”，打造开放式的信息网络。

主体能动原则。***积极发挥统筹作用,统筹开展顶层设计，制定总体方案，建设行业标准，加强制度建设，提供政策支持，培育示范典型，加强人才建设，加大宣传引导。地方协会按照总体方案的要求，强化自身信息化建设，利用行业管理信息系统加强和改善会员服务，结合地区实际指导和推动***积极投身信息化建设，做好本地区信息化人才培养。事务所要发挥主观能动性，加大人力、资金投入，将业务流程再造与信息化建设紧密结合，严格按照行业信息化规范和标准，做好自身的信息化建设。

三、行业信息化建设的总体框架

从全局视角出发，研究分析影响行业信息化建设的各种关系，统筹***、地方协会和***之间的业务流和数据流，建立行业信息化建设的总体框架。具体概括为“四大主体、四大架构”即在信息化建设总体目标统领下，针对***、地方协会、大型***、中小型***四个不同主体，按应用、支撑、数据、设施四大架构开展信息化建设。

系统建设严格遵循行业核心应用标准和交换标准，保证系统内部数据统一、系统之间数据联动，最终在多主体、多系统、跨网络的前提下实现全行业的协同运作。

（一）***信息化架构

1.应用架构分为“行业管理和服务应用”与“内部管理应用”

两类。“行业管理和服务应用”覆盖考试管理、注册管理、业务监管、继续教育、行业财务、行业党建等12 项应用，为***履行行业管理和服务职责提供网上办事平台。“内部管理应用”包括协同办公、人事管理、财务管理、固定资产、外事管理和通讯服务共6项应用，优化***内部管理，提供快速、便捷的内部办公环境。

2.支撑架构指支撑系统正常、安全、稳定运行并随行业需求变化扩展的核心技术条件，包括运维支撑和安全保障。

3.数据架构指建设行业统一的数据库，统一规划各应用系统的组成要素、数据格式、内容规范和交换方案，为解决数据孤岛，实现互联互通和科学决策奠定基础，包括行业管理和服务数据库以及内部管理数据库。

4.设施架构指支撑系统日常稳定、安全运行的基础硬件设施，是应用系统和数据库持续运行的物质平台，包括主机设备、存储设备、备份设备、网络设备、安全设备、机房布线。

   （二）地方协会信息化架构

1.应用构架分为“行业管理和服务应用”与“内部管理应用”两大类。地方协会的“行业管理和服务应用”主要使用***建设的行业管理信息系统。“内部管理应用”由地方协会建设，包括协同办公、人事管理、财务管理和通讯服务共4项应用。

2.支撑架构包括运维支撑和安全保障。

3.数据架构包括行业管理和服务数据库以及内部管理数据库，数据资源需与***数据库互联互通。

4.设施架构包括主机设备、网络设备，可以按照具体需要选建存储设备、备份设备、安全设备、机房布线。

（三）大型***信息化架构

1.应用构架分为“业务管理应用”和“内部管理应用”两大类。“业务管理应用”覆盖客户管理、独立性管理、项目管理、作业管理、后续管理共5项应用，“内部管理应用”覆盖财务管理、人力资源、培训管理、行政服务和决策支持共5项应用。

2.支撑架构包括知识检索、运维支撑和安全保障。

3.数据架构包括财务运维、客户项目、人力资源、底稿档案四大数据库。

4.设施架构包括主机设备、存储设备、备份设备、网络设备、安全设备、机房布线。

（四）中小型***信息化架构

1.应用架构分为“业务管理应用”和“内部管理应用”两大类。

“业务管理应用”覆盖独立性管理、项目管理、作业管理、后续管理共4项应用，“内部管理应用”覆盖财务管理、人力资源与培训、

行政服务共3项应用。

2.支撑架构包括运维支撑和安全保障。

3.数据架构包括财务运维、客户项目、人力资源、底稿档案四大数据库。

    4.设施架构包括主机设备、网络设备，按照具体需要选建安全设备和机房布线。行业信息化建设的总体架构及其主要内容以信息化建设指南向行业发布。

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